为增加《北京市促进科技成果转化条例》(下称“《条例》”)贯彻落实幅度，提高现行政策精确送到率，北京推动科技创新转化审议融洽联席会议公司办公室最近编写发布《科技成果转化工作操作指南和典型案例集》。“全国各地科技创新中心”“创业创新北京中关村”公众号会以栏目方式陆续推出“操作说明和经典案例”相关知识，以扩张《条例》社会影响力，激起广大人民群众科研成果创新和转换机械能，加快科研成果向实际生产主力转换，助推北京市加速国际性科技创新中心基本建设。

今天发布第七篇“职位科研成果竞价交易”。

职位科研成果竞价交易

(一)适用对象

依规具备民事行为能力的普通合伙人、法人或民事主体。

(二)办理手续

1. 买卖申请办理阶段：由拥有方位技术交易服务机构明确提出买卖申请办理;

2. 审理申请办理阶段：技术交易服务机构审批申请材料成功后，向拥有方出示《交易信息发布受理通知书》并发布;

3. 备案意愿方阶段：在信息发布消息期，技术性交易服务机构对有心选购本项目的意愿购买方进行登记，并把意愿购买方的备案状况以及资质确定建议书面告知拥有方;

4. 机构买卖签订阶段：技术交易服务机构依据拥有方确认的意愿购买方机构交易撮合，交易撮合方法依据意愿购买方总数融合申请报告中所选择的交易条件明确，如征收到一家意愿购买方可采取协议书交易量，如征收到两个及两家之上意愿购买方可采取网络竞价、政府采购或综合性评定确定购买方，明确购买方后，机构交易双方签定交易合同;

5. 清算买卖资产阶段：技术交易服务机构依据技术转让合同承诺，向购买方推送成交确认书，购买方向特定银行结算账户付款买卖合同款，技术交易服务机构向交易双方出示卖价款到帐通知函。经交易双方申请办理针对合乎买卖合同款划到条件的，技术交易服务机构向拥有方划到买卖合同款;

6. 出示交易凭证阶段：交易双方付款交易服务费，技术交易服务机构接到交易服务费后出示交易凭证，并通知交易双方领到。

(三)根据文档

《中华人民共和国促进科技成果转化法》(2015年调整);

《条例》(北京人民代表大会常务委员会公示〔十五届〕第19号);

国务院令《促进科技成果转化法若干规定的通知》(国发〔2016〕16号);

《企业国有资产交易监督管理办法》(国务院国资委国家财政部令第32号);

国家财政部《关于修改〈事业单位国有资产管理暂行办法〉的决定》(国家财政部令第100号);

北京地方金融监督管理局《关于印发〈关于促进本市国有科技成果与知识产权转化推进知识产权要素市场建设的指导意见〉的通知》。

(四)基本原则

1. 科研成果包含但是不限于专利、版权、商标专用权、植物新品种权、生物技术优良品种、集成电路布图设计方案专利申请权、商业秘密等;

2. 科研成果的所有权应当清楚，买卖主题活动理应遵照等价有偿和公开公平公正原则，不可侵害他人的合法权益和危害社会公共利益;

3. 拥有方应当向技术交易服务机构提交信息公布申报材料，对其申报材料的真实性、合理合法、完好性、精确性承担;

4. 拥有方理应在交易发布信息申请报告中挑选买卖竟价或筛选方法，包含网络竞价、政府采购、综合性评定等形式;

5. 拥有方可以依照相关法律法规、批准文件在交易发布信息申请报告中设定意愿方资格条件;

6. 意愿中应在发布限期内向型技术交易服务机构明确提出买卖意愿申请办理;

7. 购买方理应按照技术交易服务机构的有关规定，付款交易保证金或买卖合同款，买卖合同款涉及到分期支付的，购买方应按约定将第一期合同款付款至技术交易服务机构所特定银行结算账户，后面合同款付款方式由双方按照法律规定与技术交易合同规定执行，交易保证金能够按照约定变为买卖合同款;

8. 交易标的所有权迁移需进行工商变更的，交易双方凭交易凭证等相关材料，按照国家有关规定立即到有关部门办理变动登记;

9. 交易双方进行合同约定的有关程序后，拥有方带上有关证明材料、经办人员身份证件到技术交易服务机构申办买卖合同款划拨。

(五)提交材料

1. 《交易信息发布申请书》;

2. 《交易信息发布承诺函》;

3. 《风险提示书》;

4. 拥有方式人资格证书影印件;

5. 买卖行为决策文档;

6. 专利权明细及证件影印件;

7. 分析报告(可选择);

8. 技术交易委托协议等。

(六)审理单位

各单位科技创新转化监督机构、技术交易服务机构。

(七)申请办理时长

随时随地申请办理。

(八)互动问答

1.科技创新转化必须要在技术交易市场竞价交易吗?

答：依据《促进科技成果转化法》第十八条，我国设立的研究与开发组织、高等学校并对持有的科研成果，能够自主决定出让、批准或是作价投资，但应当通过协议书标价、在技术交易市场竞价交易、竞拍等形式明确价钱。根据协议书定价的，理应在本单位公示公告科研成果名称和拟成交价。

2.什么叫政府采购?

答：《政府采购非招标采购方式管理办法》(国家财政部令第74号)确立，政府采购就是指商谈工作组与合乎资格条件的经销商就购置货品、工程和服务项目事项进行谈判，经销商依照谈判文件的需求递交响应文件和最终价格，招标人从商谈工作组所提出的交易量侯选人中明确交易量供应商的采购流程。

经典案例

实例：我国技术交易所充分发挥平台优势助推打造出科技创新转化创新模式——“一种抗氧化的价键颗粒物以及高聚物基合成材料”专利权交易量实例

2019年，中科院属下深圳市优秀技术研究院携手并肩当地政府打造全新升级科技创新转化创新平台——深圳市先进电子原材料国际性创新研究院。第二年7月，深圳先进院一部分科研成果在我国技术交易所等机构的助推下，根据该创新平台探索出“一次出让、二次开发、多方合作”的科技创新转化创新模式。在“一次出让”环节，我国技术交易所积极发挥平台优势，以发觉市场公允价格为载体，助推深圳市优秀技术研究院高效率进行专利技术转让，为下一步科研成果产业发展奠定坚实基础。

2020年5月，深圳先进院根据我国技术交易所(下称中专所)将一项其发明电子封装材料发明专利开展出让。该专利权提供了一种抗氧化的价键颗粒物以及高聚物基金属复合材料的生产工艺，具备高介电常数、低损耗因子、较好的抗氧化和物理性能等优势。经与深圳先进院沟通交流，中专所依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》政策规定，融合发明专利特性，建立了深圳先进院技术性交易方案，确定选用公开挂牌的形式进行出让。

2020年7月，该专利权成功转让给电子类材料院，完成了该专利的“一次出让”。电子类材料院从深圳先进院转让此项专利权后，积极发挥创新平台优点，加速推进相关技术的产业发展脚步，这种模式又被业界称之为“一次出让、二次开发、多方合作”的科技创新转化创新模式。该模式中，深圳先进院本次在“一次出让”时期的作法颇具值得借鉴的地方。

以专业化服务水平，提升科技成果转化全要素配置。深圳先进院和电子材料所做为单独法人主体的关联企业，在“一次出让”环节挑选根据中专所竞价交易方法完成专利，合乎《中华人民共和国促进科技成果转化法》中高校院所并对持有的科研成果在技术交易市场竞价交易、竞拍等形式明确价格的法律法规规定，为以后科研成果商业化的、递延所得税运行及后续的科技成果转化利润分配等事项的规范推动奠定基础。高新科技成果转移转化传动链条长，涉及到好几个参加行为主体，特别是可能出现多种类别的投资主体，比如研究室、科研人员和社会资金等都可以参加，较好的专利权环境与清楚的产权界定维护是科研成果完成取得成功转化的关键前提条件。

科研成果的资产价值，随着时间推移、社会变化和学术活动的发展而变化，不管哪种性质的科研成果，根据技术交易市场或网站去评定、标价和交易，步骤合规管理，全过程全透明，是解决科研成果在“一次出让”环节标价有效和交易合规的正确的选择。

信息来源：国际性科技创新中心网络服务平台