为增加《北京市促进科技成果转化条例》(下称“《条例》”)贯彻落实幅度，提高现行政策精确送到率，北京推动科技创新转化审议融洽联席会议公司办公室最近编写发布《科技成果转化工作操作指南和典型案例集》。“全国各地科技创新中心”“创业创新北京中关村”公众号会以栏目方式陆续推出“操作说明和经典案例”相关知识，以扩张《条例》社会影响力，激起广大人民群众科研成果创新和转换机械能，加快科研成果向实际生产主力转换，助推北京市加速国际性科技创新中心基本建设。

今天发布第四篇“职位科研成果作价投资”。

职位科研成果作价投资

注：

国有产权备案就是指国有资产管理单位意味着政府对占据国有资产处置的各类企业的资产、债务、其他综合收益等产权年限情况进行登记，依规确定产权归属关联的举动。

(一)适用对象

政府部门设立的研发机构、高等学校、医疗卫生机构。

(二)办理手续

1. 科研成果进行人(精英团队)明确提出成效作价投资申请办理，制定作价投资计划方案;

2. 职位科研成果作价投资计划方案由本公司科技创新转化监督机构机构论述(企业可追究其是不是开展科研成果资产报告评估、对合作伙伴开展背调)。如并未创立科技创新转化监督机构，由各单位结合实际情况追究其;

3. 单位对职位科研成果作价投资计划方案开展审核，主要审批程序由各单位结合自身实际状况自主制订;

4. 企业可根据实际情况挑选协议书标价、竞价交易、公开拍卖等方式进行标价。针对挑选协议书定价的，企业公示时间应不得少于15日;

5. 针对目前公司增资的，必须本公司投资管理公司(或本公司有关责任部门)机构财务尽职调查，对合作单位开展总市值评定，并报工商局办理备案;

6. 单位与合作单位签署投资合同;

7. 科研成果注资，申请办理工商注册或变更手续。各单位也可以按照计划，依照出资比例优先奖赏科研成果进行人(精英团队)，再由单位与科研成果进行人(精英团队)各自注资合作企业;

8. 针对企业拥有股份，企业需办理财产进账，实际由单位投资管理公司(或单位)承担前去财务部等相关部门申请办理，对于已进账的资产，企业需办理国有产权备案，实际由单位相关职能部门承担申请办理;

9. 针对科研成果进行人(精英团队)持有的股份，由进行人(精英团队)自主管理方法。

(三)根据文档

《条例》(北京人民代表大会常务委员会公示〔十五届〕第19号);

国务院令《促进科技成果转化法若干规定的通知》(国发〔2016〕16号);

北京市财政局《关于进一步明确科技成果转化涉及国有资产管理有关事项的通知》(京财财产〔2020〕2260号)。

(四)基本原则

1. 产权清晰;

2. 不涉及国防安全、国家主权、重要社会公共利益;

3. 涉及到向国外迁移技术的，应遵循《中国禁止出口限制出口技术目录》有关要求。

(五)提交材料

1. 科研成果作价投资申请报告;

2. 科研成果作价投资奖赏分配方案;

3. 技术性可行性方案;

4. 项目技术原材料;

5. 创业计划书;

6. 投资协议书;

7. 市场调研报告;

8. 拟成立或增资扩股企业章程(议案);

9. 投资人基本概况、银行资信证明以及相关证件影印件;

10. 拟增资扩股公司的基本情况、证件、规章、上一年度年度审计报告及资产评估材料等。

(六)审理单位

各单位科技创新转化监督机构、资产管理部门。

(七)申请办理时长

随时随地申请办理。

(八)互动问答

作价投资科研成果是不是一定要开展资产报告评估?

答：根据《条例》第十条，政府部门设立的研发机构、高等学校并对持有的科研成果，能够自主决定执行转换，除涉及国家机密、国防安全外，无需要审核或是办理备案;能够自主决定是不是开展资产报告评估。

经典案例

实例：北京交通大学调节利润分配占比，让科技人员得到巨额科技创新转化收益

【引言】

为进一步激发科技人员参加科技创新转化的积极性，高校院所能通过多样化方式灵活运用加强激励制度。北京交通大学依据科研成果不一样处置方式，创建多元化利润分配制度安排，明确提出科技创新转化利润分配占比最高可达97%，在科技创新转化利润分配和科技人员激励制度层面进行了有益探索。

习近平总书记在社会经济行业专家座谈会上发表重要讲话强调，要全力培育和引入国际性一流人才和科研团队，增加科研机构改革创新幅度，最大程度激发科技人员的积极性。《中华人民共和国促进科技成果转化法》(下称“《转化法》”)和《北京市促进科技成果转化条例》(下称“《条例》”)均明文规定，政府部门设立的研发机构、高等学校可以按一定规范对进行、转换此项科研成果作出重要贡献的人员给予奖励和酬劳，为加大对科技创新转化作出重要贡献的科研人员奖赏带来了法律保障。但法律法规真真正正落地式还要高校院所结合自身实际制订企业内部结构实施办法，连通“最后一公里”。

融合《转化法》和《条例》，北京交通大学(下称“北交大”)开展积极推进。建立了《北京交通大学促进科技成果转化实施办法》及其内部结构实施办法，整理科技成果转化中股权奖励、现钱注资、兼职兼薪、离岗创业等行为，对于普通教师、“双肩挑”工作人员、管理者、学生们等各个行为主体，列举各种工作人员转换个人行为批准明细，为科技人员获得奖赏带来了制度保障，并形成了以提升知识价值为出发点的分配机制，激励科技人员进行科技创新转化、适用科技人员合情合理富起来的学习氛围逐步深厚。

依据科研成果的差异处置方式，北交大构建差异化的利润分配规章制度：针对以出让、批准等形式进行转化的，确立最大能将科技创新转化现钱收益的97%奖赏给科技人员;针对以作价入股方式进行转化的，确立最大能将作价入股产生股权的90%奖赏给科技人员。

北交大机电学院韩建民专家教授团队是院校创建科技创新转化内部激励分配机制后取得成功转换并获得鼓励的第一个例子。韩建民专家教授团队在近30年时间里密切关注城市轨道盘型制动行业产品研发，在铁制制动盘、铝基复合材料制动盘、钢制制动盘等盘型制动行业持续吸取经验，完成了中国在盘型制动领域内的科技创新。近年来，北交大将“轨道车辆钢制制动盘专有技术”科研成果做价1250万余元，入股投资江苏省北方地区城市轨道科技公司。依照院校《科技成果许可、转让管理细则(试行)》的规定，北交大将股份的90% 奖赏给韩建民、李志强、杨智勇、李卫京、王金华等成效进行人，精英团队内部结构利润分配由团队负责人承担，剩下10% 由学校资产公司意味着院校拥有。现阶段，该火车刹车片商品已经通过中铁集团检测认证机构颁发的CRCC使用证并完成应用考评，今年将进行第一批订单信息。

北交大根据健全内部结构科技创新转化利润分配规章制度，极大地提高了科技人员从业科技创新转化的积极性，促进了院校技术创新和科技成果转化工作的顺利开展。近三年，院校完成科技成果转化(批准、出让、作价投资)合同价9294万余元，转换专利权近300项，创下历史新高。

【案例启示】

进行科技创新转化鼓励是激发科技人员科技创新转化主动性的有力方式。《转化法》和《条例》施行至今，在京高校院所积极贯彻落实最新法律法规和政策规定，加大对科技人员科技创新转化鼓励，获得良好实际效果。北交大进行科技创新转化激励工作有三个特点，非常值得在京高校院所学习借鉴。一是重视现行政策可落地式。院校积极落实《转化法》和《条例》相关规定，根据制订内部结构实施细则，让科技人员得到科技成果转化盈利有据可查、有据可依，有益于科技人员产生科学合理的科技创新转化利润分配预估，提高科技人员进行科技创新转化的信心。二是突显向科技人员让价。学校在现行政策容许范围之内增加科技人员利润分配幅度，将科技创新转化现钱收益的97%奖赏给科技人员，提高科技人员幸福感。三是在落细落实下功夫。学校对进行科技创新转化利润分配的条件、程序流程、方法、规范等作出明文规定，能够做到“一把尺子”，确保科技创新转化利润分配公平公正、公平。

信息来源：国际性科技创新中心网络服务平台