为增加《北京市促进科技成果转化条例》(下称“《条例》”)贯彻落实幅度，提高现行政策精确送到率，北京推动科技创新转化审议融洽联席会议公司办公室最近编写发布《科技成果转化工作操作指南和典型案例集》。“全国各地科技创新中心”“创业创新北京中关村”公众号会以栏目方式陆续推出“操作说明和经典案例”相关知识，以扩张《条例》社会影响力，激起广大人民群众科研成果创新和转换机械能，加快科研成果向实际生产主力转换，助推北京市加速国际性科技创新中心基本建设。

今天发布第二篇“授予科技人员职位科研成果使用权/长期性所有权操作说明及经典案例”。

授予科技人员职位科研成果使用权/长期性所有权

注：

职位科技创新转化增权表和赋权协议书由各单位融合本公司要求自己制订。

(一)适用对象

政府部门设立的研发机构、高等学校、医疗卫生机构。

(二)办理手续

1. 科研成果进行人(精英团队)在团体内部结构协商一致，书面约定内部结构利润分配占比等事项，特定意味着向企业提出书面增权申请办理，并提交科技成果转化实施意见;

2. 所属单位科技创新转化监督机构审批并制定增权实施意见;

3. 所属单位开展审核(实际审核规定根据各单位制度执行);

4. 根据审批的计划方案在单位内进行公示，公示期不得少于15日;

5. 单位与科研成果进行人(精英团队)签署书面形式增权协议书。

(三)根据文档

《条例》(北京人民代表大会常务委员会公示〔十五届〕第19号);

国家科技部等9单位《关于印发<赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案>的通知》(国科发区〔2020〕128号)。

(四)基本原则

1. 行为主体仅限政府部门设立的研发机构、高等学校、医疗卫生机构，其他类型的企业公司或非营利法人里的职位科研成果支配权分配问题由相关行为主体随意承诺;

2. 科研成果的财产权包含二种：一是专利权，二是不产生知识产权的科研成果财产性权利;

3. 针对职位科研成果的专利权来讲，既能是按照专利权种类划分的所有专利权形式的分派或部分专利权方式的分割，也可以是在某一专利权种类中的全部支配权分派或部分权能的分割;

4. 承诺彼此科技创新转化收益分配方式;

5. 不可危害国防安全、国家主权、社会公共利益。

(五)提交材料

1. 职位科研成果增权申请表格;

2. 职位科研成果拟转换实施意见;

3. 知识产权价值分析报告;

4. 职位科研成果增权协议等原材料。

(六)审理单位

各单位科技创新转化监督机构。

(七)申请办理时长

随时随地申请办理。

(八)互动问答

1. 支配权转让的对象和范畴包括什么?

答：参照《条例释义》第九条，从法律行为里看，职位科研成果所有权难题涉及到全部类别的企业和员工。但在科技创新转化实际中，集体所有制的事业单位在国有资产管理层面与其他部门存在重大差别，可能会导致了做为科研成果产权人的事业单位没法依规履行出让、二次分配的政治权利，必须通过进一步对机关事业单位有关行政工作事权的权力下放和受权才能实现，而其他部门并无政府行政部门事权限制难题。因而，支配权转让的核心仅限政府部门设立的研发机构、高等学校，其他类型的企业公司或非营利法人里的职位科研成果支配权分配问题由相关行为主体随意承诺，规章不进行限制。

2. 受权机关事业单位能够二次分配的职位科研成果的法律财产权种类包括什么?

答：参照《条例释义》第九条，依据民法有关规定，科研成果作为一种新式资产，其能够所形成的财产权包含二种：一是专利权(民法典第123条规定的8种方式)，比如创造发明、商业机密、植物新品种、集成电路布图设计等;二是不产生知识产权的科研成果财产性权利，比如数据信息等成效(民法典第127条)，不可以产生专利权，但产权人能够并对应用、出让、项目投资并获得有关盈利。

按照现行法律法规，职位科研成果涉及到的法律法规权利类型多种多样、性质不一样，并不是单一类别的法定权利。针对支配权结合来讲，在立法技术上，显而易见无法简易套入物权法使用权权能分置的所有权与所有权。因而，《条例》要求采用了全部和部分的区划方法，来更大范围的包含不一样前提下科研成果法律权利的分割、分派。针对职位科研成果的专利权来讲，所有和部分既能是按照专利权种类划分的所有专利权形式的分派或部分专利权方式的分割，也可以是在某一专利权种类中的全部支配权分派或部分权能的分割。

3. 转换收入分配机制应怎样设计?

答：参照《条例释义》第九条，依照《条例》第八条确立的尊重、维护保养和保障科技创新转化中多方主体的合法权利原则，按照计划，要求给与权利的与此同时务必承诺转换收入的分派。充分考虑“先增权、后转换”与传统“先转换、后分派”是截然不同的途径，结果进行人根据事先得到权利的，不会再依照《条例》第十二条领取奖励酬劳。但是考虑到企业得到职位科研成果前期人力资源资金投入或是管理成本，因而需要在授予权利的与此同时明确转换后利益分配，因而要求在给与权利的与此同时彼此必须承诺转换收入的分配方式。与此同时，还对国家主权、社会公共利益予以明确要求，将单位对成效进行人的权利转让限制为“前款规定的现象不可危害国防安全、国家主权、社会公共利益”。

经典案例

实例：北京积水潭医院大胆尝试，进行北京市第一例职位科研成果使用权增权改革案例

【引言】

为推进科研成果所有权、处理权和收益权变革，处理单位对职位科技创新转化“有权利小型提升机”，科技人员“有动力无支配权”问题，北京积水潭医院依靠入选为国家科技部公布的“授予科技人员职位科研成果使用权或长期所有权试点区”突破口，建立和完善增权改革创新管理方案以及相关配套设施文档，授予骨外科张昊华医生科研成果“移动智能姿势检测骨科康复具体指导仪”的所有权，变成北京第一例增权经典案例。

职位科研成果使用权关键是牵制科技创新转化的核心问题之一。现阶段，国家和北京均已执行科研成果“三权”改革创新，国家科技部带头实施授予科技人员职位科研成果使用权或长期所有权试点的有关工作。《条例》明文规定，政府部门设立的研发机构、高等学校，可将其依法取得的职位科研成果的专利权，以及其它未产生知识产权的职位科研成果的应用、出让、投资等支配权，所有或者部分给与科研成果进行人，并同时承诺彼此科技创新转化收益分配方式，不断加强高校院所科技人员参加科技创新转化主动性。北京积水潭医院(下称“积水潭医院”)完成当选第一批试点区，而且是唯一入选的医疗卫生机构。

自当选试点区之后，积水潭医院着力推进科研成果增权管理方法制度体系建设，并且于2021年初建立了《北京积水潭医院科技成果赋权改革实施方案(试行)》(下称“《方案》”)及其《科技成果赋权申请书》《科技成果转化合作意向书》《赋予科研人员职务科技成果所有权/长期使用权协议》《科技成果转化实施方案》《关联交易承诺函》等配套文档，为进行科研成果增权带来了制度保障。

《方案》要求科研成果增权范畴适用医院门诊运用财政性资金产生或进行公司、其它社会团体授权委托所形成的归医院门诊每一个职位科研成果;强调科研成果增权申请办理依照院中“三重一大”的需求推行院中审批和集体决策规章制度;明确提出增权的成果应具备所有权清楚、应用价值明亮、承揽目标确立、科技人员转换意愿强烈等条件;确立科研成果增权具体的步骤。

除此之外，积水潭医院还通过多种手段的灵活运用，为成效增权工作中服务保障：一是设立了完备的尽职免责体制，确立企业领导干部须执行勤勉尽职责任、严格遵守集体决策、公示公告等管理方案;二是由年度报告制度、技术合同认定、科技成果登记等形式，及时上报增权科技创新转化状况;三是聘用更专业的知识产权法律精英团队全程参与试点工作方案制订、增权技术论证及增权协议签署工作中。

在完善的制度确保下，积水潭医院胆大实践活动，实现了第一个增权试点项目的赋权。积水潭医院深入开展对医院门诊成效库位科研成果的全面梳理，并遴选出一部分使用价值相对较高的新项目进行评估及实地调查，确定新项目是否具备“增权”为对象标准。最后积水潭医院明确以骨外科副高职称张昊华的科研成果“移动智能姿势检测骨科康复具体指导仪”为对象开展增权试点的实践活动。为了能推动示范点顺利开展，积水潭医院技术创新公司办公室与成效精英团队进行了深入沟通交流，一同规划成果转化路径，并参与了与项目承接对象的商谈，相互配合财务精英团队进行财务尽职调查。在成效精英团队宣布递交“增权”申请后，积水潭医院邀约市科委、中关村管委会现行政策权威专家，高等院校科技创新转化权威专家，律师顾问等对增权方案和赋权协议书开展论述，并依据专家论证意见对增权方案和协议书开展修改完善。根据《赋予科研人员职务科技成果所有权》协议书，积水潭医院与张昊华医师将作为此项职务成果共同的每个人，对成效后面转换盈利依照30%：70%进行分配。现该协议书通过了院长办公会和支部大会审核，并完成15日院中公示公告，成为了北京第一个取得成功进行使用权增权的案例。

【案例启示】

职位科研成果增权改革是激发科技人员工作积极性、加速科技创新转化的有力方式。2020年，国家科技部运行职位科研成果增权改革试点，当地9家高校院所、医疗卫生机构当选，总量居国内第一位。科研成果增权改革工作是一个新事物，许多实行方面的政策机制尚处于探寻环节。积水潭医院取得成功增权改革创新为相关机构开展此项工作的时候带来了值得借鉴积累的经验：一是建立明确的职位增权规章制度，让成效增权有据可循、有规可依，减少了各方对增权改革的顾忌;二是由勤勉尽责体制、年度报告制度等形式，加强了对增权改革的配套设施支撑点;三是重视充分发挥法律法规等系统化团队力量及其外部专家能量，为增权改革工作号脉，提升了增权改革创新工作效能。

信息来源：国际性科技创新中心网络服务平台