为增加《北京市促进科技成果转化条例》(下称“《条例》”)贯彻落实幅度，提高现行政策精确送到率，北京推动科技创新转化审议融洽联席会议公司办公室最近编写发布《科技成果转化工作操作指南和典型案例集》。“全国各地科技创新中心”“创业创新北京中关村”公众号会以栏目方式陆续推出“操作说明和经典案例”相关知识，以扩张《条例》社会影响力，激起广大人民群众科研成果创新和转换机械能，加快科研成果向实际生产主力转换，助推北京市加速国际性科技创新中心基本建设。

今天发布第一篇“职位科研成果公布操作说明及经典案例”。

职位科研成果公布操作说明

01 企业内部结构备案

注：

1.特许权科研成果就是指《条例》第四十三条规定的科研成果中，除开发明专利之外的测算 机软件、商业秘密、集成电路布图设计方案、植物新品种、药物、设计图纸、秘方等科研成果。

2.专利权申请审批表、职位科技成果登记表由各单位融合本公司状况自主制订。

3.依据《条例》第十六条，政府部门设立的研发机构、高等学校理应提升科技创新转化队伍管理，给予必须的经费保障，确立主管机关或是专业技术人员承担以下工作中：(一)审理科技成果登记;(二)剖析科研成果实用价值;(三)拟订科研成果支配权分派及转换计划方案;(四)自行组织或是具体指导、帮助科研成果进行人开展科研成果后面实验、开发设计;(五)申请办理、保护和管理方法科研成果的专利权;(六)与科技创新转化有关的其他工作。承担之上工作的主管机关或是专业人员在本手册中统军统称之为“科技创新转化监督机构”。

(一)适用对象

政府部门设立的研发机构、高等学校、医疗卫生机构。

(二)办理手续

1. 特许权科研成果由科技成果进行人填好《职务科技成果登记表》并提交科技创新转化监督机构，进行科技成果登记;

2. 已申请、受理中、已授权专利由科研成果进行人依照本公司要求连接点向科技创新转化监督机构递交有关信息并完成备案;

3. 未专利申请：

(1)科研成果进行人填好《知识产权申请审批表》，报企业科技创新转化监督机构;

(2)科技创新转化监督机构开展申请专利前评估：针对企业确定专利申请的职位科研成果，帮助科研成果进行人根据专利代理机构(提议根据企业筛选的专利代理机构开展)申报专利;针对企业决定不专利申请的职位科研成果，由单位与科研成果进行人签署书面合同，依法定条件出让专利申请权或专利，容许科研成果进行人自主专利申请，科研成果进行人完成专利申报后，应按照已申请、受理中、已授权专利要求进行科技成果登记;针对企业确定延缓专利申请的职位科研成果，可按照本公司有关规定执行;

(3)科研成果进行人或专利代理机构向企业科技创新转化监督机构意见反馈专利，立即进行登记;

4. 单位对职位科研成果开展规范化管理(各单位可依据本身具体情况自主制订实际备案入录程序流程、管理方案)。

(三)根据文档

《中华人民共和国促进科技成果转化法》(2015年修定);

《条例》(北京人民代表大会常务委员会公示[十五届]第19号);

国家教育部、国家专利局、国家科技部《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》(教高新科技[2020] 1号)。

(四)基本原则

1.备案材料规范、详细;

2.已经有的评价结果持具体性建议;

3.不违背我国的法律、法规和现行政策;

4.保密职位科研成果的信息披露和申请专利理应遵循有关保密规定。

(五) 提交材料

1.《职务科技成果登记表》;

2.《知识产权申请审批表》。

(六)审理单位

各单位科技创新转化监督机构。

(七)申请办理时长

随时随地申请办理。

(八)互动问答

1.什么叫职位科研成果?

答：依据《促进科技成果转化法》第二条第一款对职位科研成果的定义，除开法人代表、其他组织、企业等科研成果进行人所属机构的称呼各有不同外，均明确指出“通常是实行所属组织的工作任务或者成果的进行通常是利用了所属机构的化学物质技术标准”，以“进行工作每日任务”和 “关键运用化学物质技术标准”当做2个关键评价指标，二者具有其一就可以认定为职位科研成果。

2.为何要开展科技成果登记?

答：参照《北京市促进科技成果转化条例释义》(下称《条例释义》)第十六条，科技成果登记是研发机构、高等学校的法定职责，都是科技创新转化主管机关或专业工作人员科技转化服务项目的重要环节。与此同时，科技成果登记或是《条例》第十一条第二款科研成果进行人履行独立转换支配权的前提条件之一。

3.科技成果登记有什么方法?

答：参照《条例释义》第十五条，研发机构、高等学校也可以根据本公司具体情况，自主创建本单位的科技成果登记规章制度，确立登记程序和备案规范等。可以采用科技人员自主备案 企业审批、所在单位(系院)备案 企业审批或是企业统一备案等方式进行科技成果登记。

4.科技成果登记的范畴包括什么?

答：参照《条例释义》第十六条，科技成果登记范围包括科研成果的名称、造成科研成果的项目规划、经费来源、进行日期、成果形式、结果进行人、支配权所属、维护情况、是否属于可转化的科研成果、很有可能运用的领域，以及其它必须公布披露的信息内容。

02 科研成果信息内容汇交

(一)适用对象

运用当地财政性资金(含地市级和区县级财政性资金)设立的科研项目所形成的科研成果。

(二)办理手续

1.项目主管部门在科技项目立项环节与项目承担单位签署设计任务书(合同书)时，应确立有关工作规定，并把信息内容汇交状况列入新项目考核标准;

2.高新科技项目经理需在项目任务期满后三十日内，向所在项目承担单位递交科研成果信息登记表、取得的知识产权证书，及其科技创新转化应用情况等相关材料;

3.项目承担单位在收到高新科技项目经理提交材料后十五日内，对原材料的真实性、实效性、精确性，及其是不是适合对外开放公布等进行审核;审核通过的，在北京市科研成果信息管理系统(网站: www.bjcgdj.com)(下称科研成果信息管理系统)上递交、公布。审核未通过的，机构高新科技项目经理在五日内改动并再次提交审核，项目承担单位应在五日内完成审批、公布;

4.科研成果在技术性能指标、转换运用等多个方面获得重大突破的，以及在成效所有权等多个方面发生重大变动的，高新科技项目经理以及项目承担单位需在三十日本质科研成果信息管理系统中对科研成果和相关知识产权信息进行变更。

(三)根据文档

《条例》(北京人民代表大会常务委员会公示[十五届]第19号);

《北京市科技成果信息系统管理和使用办法》(京科发[2021] 9号)。

(四)基本原则

1.汇交科研成果信息内容真正、精确、所有权清楚，不涉及知识产权纠纷;

2.不违背我国的法律、法规和现行政策;

3.保密职位科研成果的公布理应遵循我国有关保密规定;

4.汇交材料规范、详细。

(五)提交材料

1.《北京市科技成果信息登记表》;

2.《承诺书》;

3.有关佐证材料。

(六)审理单位

联席会议公司办公室，根据科研成果信息管理系统审理科研成果汇交。

(七)申请办理时长

高新科技项目经理提交材料需在项目任务期满后三十日内，项目承担单位在收到高新科技项目经理提交材料后十五日内对原材料进行审核并发布。

(八)联系电话

系统软件运营公司：010-62679600

联席会议公司办公室：010-55572323

(九)互动问答

1.什么科研成果必须在科研成果信息管理系统中进行汇交?

答：依据《北京市科技成果信息系统管理和使用办法》(下称《系统管理和使用办法》) 第三条，运用当地财政性资金(含地市级和区县级财政性资金)设立的科研项目所形成的科研成果，包含由北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会，北京发展和改革委员会，北京教育委员会、北京经济和信息化局、北京市财政局、北京卫生健康委员会、北京市人民政府国有资产监督管理委员会、北京国家知识产权局等部门，以及各人民政府、北京经济技术开发区管委(下列通称项目主管部门)设立的基础研究、应用基础研究、关联性核心技术产品研发等多个方面科研项目所形成的科研成果和相关知识产权信息，均须在科研成果信息管理系统开展汇交。科研成果包 括发明专利、计算机技术、商业秘密、集成电路布图设计方案、植物新品种、药物、设计图纸、秘方等。

2.《系统管理和使用办法》何时开始执行?实施前运用当地财政性资金设立的科研项目所形成的科研成果是否需要汇交?

答：依据《系统管理和使用办法》第十七条，本办法自公布之日起三十日后执行，公布日期是2021年3月31日，因而，执行日期是2021年4月30日;根据第三条要求，对其他高新科技项目来源所形成的科研成果和相关知识产权信息，及其本办法实施前运用当地财政性资金设立的科研项目所形成的科研成果和相关知识产权信息，激励科研成果进行人或每个人在成效所有权清楚前提下，依照自愿原则在科研成果信息管理系统汇交、公布，促进成果转化运用。

3.好几个承担单位互相配合的科研项目应该由谁负责信息内容汇交?

答：依据《系统管理和使用办法》第十条，科研项目涉及到好几个承担单位的，由带头承担单位(组织企业)承担信息内容汇交工作中。

4.广大群众可以用北京科研成果信息管理系统吗?

答：能够。依据《系统管理和使用办法》第十二、十四条，科研成果信息管理系统向社会给予科研成果数据的査询、挑选等公益服务。公司、组织及个人可登录科研成果信息管理系统，完全免费访问、查询和挑选科研成果信息内容。公司、组织及个人实名认证登记后，可以从科研成果信息管理系统上发布科研成果要求，完全免费得到科研成果信息推送、供需对接等服务。激励公司、组织及个人有效综合利用科研成果信息管理系统公布的科研成果和相关知识产权信息，进行科研成果生产加工、集成化、熟成、外包装、推荐、商谈、买卖等相关工作，加速科研成果和相关知识产权信息的蔓延与传播，促进成果转化运用。

经典案例

实例1：北大基本建设科技成果评估及智能管理系统，探寻全流程的数字化管理创新模式

【引言】

为进一步提升院校知识产权贯标和利用效率，北大将知识产权的培养与经营做为科技成果转化的重要内容，确立专利运营范畴及流程管理，开设“专利转化股票基金”进行高价值专利发掘、申请办理、保护和商业化的等相关工作。积极推进以信息化手段健全流程管理，以申请专利前评估、申请专利管理方法、专利权分级分类管理、科研成果管理与科技成果展示等服务为重点，设立了科技成果评估及智能管理系统，构成了信息化管理、全流程、高效率的管理方法创新模式。

近些年，在我国高等院校专利申请量、授权量大幅度提高，但与国外高水平大学对比还存在“重总量轻品质”“重申报轻执行”等诸多问题，专利权体系管理也亟需不断完善。《条例》明文规定，适用研发机构、高等学校、企业等创建本单位的知识产权贯标规章制度，提高知识产权管理和运用能力。

北大制订《北京大学专利运营管理办法》(下称“《专利运营管理办法》”)，在校内设立了完备的专利权体系管理，由高新科技研发部综合知识产权贯标和运营工作，承担制订并实施北京大学专利运营发展战略、管理方法北大专利转化股票基金、对专利运营的专业技术项目负责申请办理专利评估申请等相关工作。与此同时为进一步加强专利权信息化规划，北大积极推进引进信息化手段，依照“总体规划，分期付款推动”基本建设战略方针，立足于“标准内控管理、提升专业服务项目、推动成效营销推广”的思路，基本建设“科技成果评估与智能管理系统”(下称“智能管理系统”)，覆盖北大知识产权管理及科技成果转化主题活动全流程管理。智能管理系统由北大高新科技研发部承担基本建设、经营，关键控制模块包含下列四个：

申请专利前评估。融合“《专利运营管理办法》”中专利转化基金的申请流程，选用自动化技术审查与专家评审结合的评定方式对拟专利申请的科技成果进行评估，为专利申请给予重要环节，提高申请专利品质。该部分包含自动化技术审查、专家评审等内容。自动化技术审查借助市 场化技术专业智能化评定线上产品对专利的独创性、创造力开展基本点评;专家评审借助北大及战略合作单位的优质专家组网络资源，筛选技术性、知识产权法律、风险投资机构、产业链等方面权威专家，从技术先进性、法律纠纷、行业前景等方面对科技成果进行线上审查。

申请专利管理方法。该控制模块用以对通过了申请办理前评估的科技成果进行管理，可连接专利代理机构、第三方评价机构及国家药监局等资源。控制模块主要包含三大关键作用：一是连接代理公司，由具有北大专利服务业务流程购置资质的专业代理组织干预，依据技术交底开展申请专利 文件的编写;二是提高专利撰写品质，借助技术经纪人为申请专利配对高品质第三方评价组织，连接权威的国家药监局网络资源，优化机构撰写的文字;三是申请文件管理方法，对递交国家药监局的专利技术文字开展实时追踪，定时提醒软件交费。根据专利权和申请文件的各层面标引，操控学校发明专利合理布局状况，为学校专利权总体合理布局给出的数据等有力支撑。

专利权分级分类管理。以目前我国知识产权平台IP7 分级分类管理系统软件为载体，融合北京大学实际需要开发了智能管理系统分系统，开展专利权分级分类管理。分系统根据应用我国权威性服务平台项目生命周期专利权大数据技术、运营数据、引用数据信息，从经济数据、法律基础知识、产品定位、发展战略及其基础技术等五个维度40多项指标值对专利价值开展等级分类得分，一键生成专利权等级分类分析报告 及使用价值提议，对其专利权依照战略新兴产业进行筛选，产生含有分类分级二种数据标签的北大总量专利数据库，在进一步降低人力资源管理投入的与此同时挑选出有前景、有潜力、有经营价值的 专利权，列入院校中后期关键转换目标，提升科技创新高效率。除此之外，分系统还可通过优化算法及标准对北京大学的待经营高价值专利开展潜在性经营客户数据分析，与其它运营平台迅速连接。

科研成果管理方法。合理专利数据库和非专利技术成果库控制模块具备科研成果统计分析、查看等管理功能与网上公布展现作用。成果库面对北大老师学生、院校工作部门、专利代理机构、技术经纪人以及企业等对外开放，完成了高等院校成效与社会单位的高效连接。

智能管理系统于2020年12月7日在北大网络服务器发布(网站：http://pkuip.pku.edu.cn), 截止到2021年6月底共进库专利权成效18648件、非专利技术成效(新项目)162项，挑选高价值专利1138件。为进一步营销推广智能管理系统挑选的高价值实例，北大积极与我国知识产权运营综合服务平台连接，设立“北大高价值专利盛典”项目推荐栏目，按时公布成效。截止到 2021年6月，共公布197项高价值专利，引发了科技领域的高度关注。

【案例启示】

科技创新转化是一个系统化项目，传动链条广、阶段多、系统化要求严格，基本建设科技成果评估及智能管理系统，能够为知识产权管理及科技成果转化活动的全过程管理、服务项目与推广给予信息化服务，具有重要借鉴意义。一是由智能管理系统打通专利注册保护与科技成果转化运营的全链条工作中，有效改善了知识产权专业工作人员不足的问题。二是以数据库系统为载体，根据信息化手段提升知识产权创造、经营、维护行业多主体连接高效率。三是应用人工智能技术、区块链技术、大数据技术等尖端技术不断进行迭代升级，提高专利权管理数字化水准。四是有利于与各 大权威性专利权平台对接，进一步扩大科研成果的推广范畴，加速科技创新转化进展。

实例2：中科院物理化学技术性研究室系统推进知识产权布局，为科技成果转化扛起“黑恶势力”

【引言】

为从根本上处理高校院所专利质量水准不高的难题，中国科学院物理化学技术性研究室积极与社会发展系统化专利权组织、有关权威人物等外界资源对接，构建专利权深入分析、潜力项目筛选、专利权系统软件合理布局等全方位工作体系，有效提升了理化所的专利权市场集中度、减少了专利侵权风险性。

现阶段，高校院所存有专利权质量不高问题，一方面是因为科技人员是为了完成各种各样考评每日任务而处于被动申请办理，另一方面是高校院所并没有足够重视专利布局工作中，在专利申请前并没有深入分析世界各国相关领域知识产权保护状况，无法科学合理系统软件制订申请专利对策，无法针对性地设定专利壁垒、维护关键成效、避开侵权行为风险性，导致在源头上没能够提高转化成果的品质，输在了起跑线上。《条例》明文规定，当地创建专利权服务体系，指导和适用研发机构、高 学校、企业等创建本单位的知识产权贯标规章制度，提高知识产权管理和运用能力。

近些年，中科院物理化学技术性研究室(下称“理化所”)根据公布执行《理化所知识产权专项工作立项课题管理办法》(下称“管理条例”)，在所内搭建了完备的工作体系， 产生知识产权贯标的常态化机制，构建了专利权围绕科学研究整个过程的新型管理机制，在中国科学院系统内属初次试着。

专利权项目立项制。对于有专利注册的需求新项目釆取归类征选、项目立项规章制度，从根本上处理专利权质量不高问题。专利注册人填好理化所统一的申请报告和论文答辩大纲，基本内容技术介绍(含其可延伸主要用途)、对比技术及竞争者分析、全产业链分析、销售市场态势分析、 技术及知识产权工作基本及知识产权布局等内容，由产业链企划部带头创立评定工作组，在技术、销售市场、知识产权工作方案和外部环境精英团队四个维度中进行评定是不是给予项目立项。

专利权分级分类管理。专利权申请立项后，由产业链企划部开展后面分类管理，针对高价值专利，立即关心产业发展动态性，深入开展专利布局;针对关键专利权，不断监控维护，促进适度产生专利组合;对于一般专利权，依据项目团队建议，开展后面维护保养。

专利布局工作与成效培养协作进行。理化所在对于关键产业领域进行专利分析、专利权前瞻布局的前提下，积极主动培养成效，找寻技术突破途径、提升行业核心竞争力等相关工作，争取根据布局和培养产生有一定专利壁垒的专业技术组成，为下一步专利权产生无形资产摊销在资本市场的运行搞好贮备。

以低温制冷行业为例子，理化所的布局工作中获得了突显实际效果，设立了大中型低温制冷武器装备行业完备的专利池和工艺包，低温制冷行业专利权市场集中度做到70%，极为重要的关键技术被逐层维护， 构建了不容易攻破的壁垒。

精心挑选。理化所每一年从15个科研中心筛选初期和中后期有产业化前景的项目，根据专家评审会的形式论述新项目在技术、精英团队、行业前景等方面可行性分析，将有意义的专利权列入合理布局范畴。截止到2021年6月，理化所在新型材料、高端装备制造和生物技术行业作出了20项成效专利布局，至2022年合理布局结束后将产生超出200项专利的专利池。

深入分析。理化所根据授权委托社会发展系统化专利权组织盘点了大中型低温制冷机器的全球专利状况，阶段性设立了7个系统级单项工程和6个构件级单项工程的专题讲座专利数据库，对之上每个级别的单项工程作出了专利分析，得出专利布局提议，构成了冷制冷压缩机、快速透平膨胀机、大中型冷箱、油分离系统软件等六大专利权包。

系统软件合理布局。为了能破译科技人员只对散件专利权进行申请，不可以紧紧围绕技术性及产品产生系统软件、全方位专利权结合的缺点，理化所与社会系统化专利权机构合作，让技术专业专利权工作人员深层次产品研发一线，积极与研发人员互动交流沟通交流，相互配合，找到核心技术位置。

根据对于专利的深入分析和系统合理布局，在低温行业所形成的专利权认可度非常高，比如理化所将14项20k下列温区大中型致冷专利权结合做价5000万创立中科富海企业，进行环节公司注册资金13100万余元，变成全世界范围内继林德、法液空企业后第三家可以规模化生产大中型低温制冷系列产品武器装备企业，目前为止通过二轮增资扩股后中科富海公司估值为15亿人民币。

理化所根据知识产权布局，对竞争对手的关键专利权进行详尽的侵权行为风险性判断和逃避设计方案，在源头上提升了科研成果的质量和使用价值。尤其是在低温制冷领域内的杰出贡献不但补足了我国氢能运用环节的薄弱点，还为中国战略氮网络资源采掘、大科学装置和热核聚变等提供战略支撑，完成了大中型超低温武器装备自主可控，扭曲了我国在相关领域止步不前的态势。

【案例启示】

专利布局是提升知识产权管理的有力方式，在遭遇国外专利围攻的情形下，高品质科学合理的专利布局往往比纯粹追求完美总数更容易减少风险。理化所在专利布局等方面的先进做法, 非常值得在京高校院所从以下三个方面学习借鉴。一是高度重视，高校院所要将专利布局看作科技成果转化核心工作开展促进，在方式、经费预算、科研项目管理等各个环节给与高度重视，加强统筹管理方法。二是多方合作，专利布局是策略、专业能力极强的工作中，高校院所通常无法独自一人进行，一定要具备开放意识，引进社会发展专业化服务组织，加强合作，提升合理布局品质。三是密切配合，专利布局工作中是一个工程项目，科研团队、技术创新单位、专业服务机构要高度重视协作，分别发挥自身优势密切配合，才可以多方位推动合理布局工作中。

信息来源：国际性科技创新中心网络服务平台